10月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布一則行政處罰決定書(shū)（【2021】19號(hào)），不僅揭開(kāi)了一起內(nèi)幕交易，也讓美的集團(tuán)原副總裁肖明光離職原因曝光。

四川證監(jiān)局的公告顯示，當(dāng)事人陳宏在涉及北京合康新能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合康新能”，300048.SZ）股票的買(mǎi)賣(mài)上，存在內(nèi)幕交易。

2020年1月3日至2020年3月，美的集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“美的集團(tuán)”，000333.SZ）擬收購(gòu)合康新能，美的集團(tuán)董事長(zhǎng)方某波、合康新能葉某吾、范某等人參加了此次事宜的商洽、討論。

2020年3月25日，廣東美的暖通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“美的暖通”，為美的集團(tuán)子公司）與合康新能原控股股東上海上豐集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上豐集團(tuán)”）、葉某吾、劉某成簽署了《關(guān)于北京合康新能科技股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。同日，美的暖通與上豐集團(tuán)、葉某吾簽署了《表決權(quán)委托協(xié)議》，約定上豐集團(tuán)和葉某吾將合計(jì)持有的5574.73萬(wàn)股（占合康新能總股本的5%）合康新能股份的表決權(quán)不可撤銷地委托給美的暖通，委托期為本次交易股份完成交割之日起15個(gè)月。

上述交易完成后，美的暖通將控制合康新能23.73%的表決權(quán)，成為公司控股股東。當(dāng)日收市后，美的集團(tuán)、合康新能分別發(fā)布了相關(guān)事宜提示性公告。

證監(jiān)會(huì)判定，上述公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)的重大事件。根據(jù)《證券法》第五十二條第一款的規(guī)定，該信息在依法公開(kāi)前，屬于內(nèi)幕信息，敏感期為2020年1月13日至3月25日。

2020年3月23日，美的集團(tuán)執(zhí)委會(huì)表決通過(guò)對(duì)合康新能的收購(gòu)方案，肖某光作為美的集團(tuán)副總裁參加執(zhí)委會(huì)表決事宜，是內(nèi)幕信息知情人，知情時(shí)間不晚于2020年3月23日。陳宏系肖某光妻子，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人于2020年3月25日7：58分，13：34分，14：33分有3次通話聯(lián)系。

陳某媚系陳宏的堂姐，其證券賬戶由陳宏實(shí)際控制和使用，資金來(lái)源主要為肖某光、陳宏夫婦。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳宏于2020年3月25日14：35分開(kāi)始通過(guò)電腦委托下單，分3筆共計(jì)買(mǎi)入15萬(wàn)股合康新能的股票，成交金額50.30萬(wàn)元。2020年6月2日至3日，該賬戶將15萬(wàn)股合康新能股票全部賣(mài)出，盈利10.57萬(wàn)元。

陳宏的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)陳宏處以80萬(wàn)元罰款。

美的集團(tuán)2020年年報(bào)顯示，肖某光系美的集團(tuán)副總裁肖明光，任期自2019年3月22日至2021年9月25日。肖明光，男，碩士，2000年加入美的，曾任美的集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部副總監(jiān)和經(jīng)營(yíng)管理部總監(jiān)、美的電器審計(jì)監(jiān)察部總監(jiān)、美的電器董事、美的集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。美的集團(tuán)2021年半年報(bào)顯示，肖明光已離任。（公司研究室）