出品｜WEMONEY研究室

文｜王彥強(qiáng)

2024年首張信托公司罰單落定!

日前，國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局一則行政處罰信息表顯示，昆侖信托有限責(zé)任公司（下稱昆侖信托）被罰款540萬元。

數(shù)據(jù)來源：國家金融監(jiān)督管理局

具體來看，其主要的違法違規(guī)事實有：以多種方式違規(guī)承接風(fēng)險項目；向監(jiān)管部門報送不真實資料；盡職管理不到位；對投資者適當(dāng)性管理不到位；未按規(guī)定開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)；公司治理不健全；固有業(yè)務(wù)資產(chǎn)風(fēng)險分類不準(zhǔn)確；違規(guī)為保險公司變相投資單一信托提供通道。

與此同時，時任昆侖信托董事長肖華和時任昆侖信托基金管理部總經(jīng)理陳克軍被寧波監(jiān)管局予以警告。

公開資料顯示，昆侖信托成立于1986年，注冊地在寧波，其控股股東為中油資產(chǎn)管理有限公司。WEMONEY研究室注意到，由于本次處罰所涉及的違規(guī)行為發(fā)生時間或較早，2021年7月昆侖信托就曾宣布，由于工作調(diào)動原因肖華不再擔(dān)任公司董事、董事長。2023年11月，國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局核準(zhǔn)了王崢嶸昆侖信托董事長的任職資格。

事實上，這已經(jīng)不是昆侖信托第一收到監(jiān)管罰單了，此前在2023年11月，昆侖信托因標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管數(shù)據(jù)錯漏報、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管數(shù)據(jù)交叉核驗不一致被寧波監(jiān)管局罰款80萬元，時任昆侖信托托管部經(jīng)理武義雙也被處以警告。

從經(jīng)營業(yè)績來看，據(jù)中油資本公布的昆侖信托2023年未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，昆侖信托2023年實現(xiàn)營業(yè)收入2.13億元，上年同期為4.23億元，同比降幅達(dá)49.65%；實現(xiàn)凈利-7.86億元，上年同期為-4.04億元，虧損擴(kuò)大94.56%。

具體來看，2023年導(dǎo)致昆侖信托虧損明顯的科目首先為信用減值損失，當(dāng)期大幅計提9.31億元。另外，昆侖信托2023年公允價值變動損益為-2.81億元。

此外，WEMONEY研究室注意到，2023年昆侖信托還踩雷多家企業(yè)。據(jù)中油資本半年報顯示，昆侖信托與被執(zhí)行人唐山市華瑞房地產(chǎn)有限責(zé)任公司的合同糾紛，涉案金額5.12億。另據(jù)裁判文書網(wǎng)部分判決書和裁定書顯示，近幾年來，昆侖信托還涉及寶能、雨潤、三胞、東方金鈺等多個執(zhí)行、合同糾紛案件，涉案金額超10億元。